四面楚歌的中国科技公司UT斯达康日前表示,该公司已经同美国证券交易委员会就过去发布的财务报告的调查签署了一份最终和解协议,同时,该公司的CEO也几乎没有受到任何处罚。
UT斯达康首席财务官弗兰·巴顿表示,“我们很高兴能够结束与证券交易委员会的调查。为解决这一历史问题,我们投入了大量的时间和精力。在调查和解之后,我们将能够把精力投入到UT斯达康的技术发展和增长等其它机遇当中。”
UT斯达康并未承认和否认美国证券交易委员会的指控。根据双方达成的协议,如果UT斯达康未来再次违反美国联邦证券法中同报告、财务报表和内部控制相关的条款,美国证券交易委员会将对其发布一项永久禁令。美国证券交易委员会没有对UT斯达康处以罚款。这份和解协议并不涉及美国司法部就UT斯达康涉嫌违反美国《 反海外腐败法》所进行的调查。
UT斯达康首席执行官、董事陆弘亮也同美国证券交易委员会达成了和解,同意支付10万美元的民事罚款,但未承认和否认相关指控。和解协议还规定,如果陆弘亮未来再次违规,美国证券交易委员会将对其发布一项永久禁令。这份和解协议还需要获得美国一家地方法院的最终批准。
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