财联社 6 月 22 日讯（记者 黄靖斯） 时隔 3 个月，证监会再公布券商 " 白名单 "，随着广发证券、兴业证券及财信证券的最新入列，券业 " 白名单 " 最新阵容增至 30 家。

22 日晚间，证监会最新公布 2022 年 6 月证券公司 " 白名单 "，这也是首批 " 白名单 " 发布后的第 7 次放榜。本次 " 白名单 " 共有 30 家券商入选，较 3 月新增了广发、兴业和财信 3 家券商，30 家入选券商为：

安信证券、北京高华证券、财信证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、广发证券、国金证券、国泰君安、国开证券、国信证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西南证券、兴业证券、招商证券、中金公司、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。

券业 " 白名单 " 设置动态调整机制，证券公司合规风控及业务风险情况均为考核因素。从规模来看，大中小券商均有覆盖； 从分类评级来看，6 月的 30 家 " 白名单 " 券商 2021 年均为 "BBB" 级以上，其中 "AA" 类券商 14 家，"A" 类券商 12 家，"BBB" 类 4 家。

首次披露至今，证监会先后共 7 次发布 " 白名单 "，分别为 2021 年 5 月、7 月、8 月、9 月、12 月，以及 2022 年 3 月和 6 月。首批 " 白名单 " 券商共 29 家，随后该阵容一直维持在相对稳定的状态，2021 年 9 月新增了国开证券 1 家，今年 3 月西部证券、浙商证券、华宝证券被调出，6 月最新一期 " 白名单 " 则新增了广发证券、兴业证券和财信证券。

" 白名单 " 阵容增至 30 家，个别头部券商仍缺席

6 月 30 家 " 白名单 " 券商最新亮相，从公司规模来看，头部券商基本都已入列，一些中小规模、合规风控水平高的券商也当选。值得注意的是，" 白名单 " 历来保持着与券商分类评级强相关的关系，本次入列的 30 家券商均为 "BBB" 级以上，其中 "A" 类券商仍为主流，占比接近九成，"AA" 类券商 14 家，"A" 类券商 12 家，"BBB" 类 4 家。

值得注意的是，2021 年分类评级为 "AA" 的 15 家券商中，除东方证券外其余全部入选，14 家 "AA" 级券商为：安信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、兴业证券、招商证券、中金公司、银河证券、中信建投和中信证券。

12 家 "A" 级券商为：北京高华、东吴证券、东兴证券、国开证券、国金证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、瑞银证券、西南证券、中航证券、中泰证券；4 家 "BBB" 级券商为：财信证券、东北证券、高盛高华和中原证券。

" 白名单 " 实施动态调整机制，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。和 3 月的 " 白名单 " 相比，本期有 3 张新面孔，分别为广发证券、兴业证券和财信证券。从分类评级表现来看，广发和兴业表现更为突出，2021 年分类评级双双升至 "AA" 级。

值得注意的是，因各自特殊原因，此次仍有少数几家头部及 " 准头部 " 券商继续陪跑，一般来说，涉及处罚或有立案项目的，都未能进入 " 白名单 "。

今年来 " 白名单 " 阵容 3 进 3 出

为贯彻落实国务院深化 " 放管服 " 改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，2021 年 5 月 28 日，证监会公布首批 29 家证券公司 " 白名单 "。

随后，证监会根据证券公司合规风控情况对 " 白名单 " 持续动态调整，迄今为止共 7 次发布 " 白名单 "，分别为 2021 年 5 月、7 月、8 月、9 月、12 月，以及 2022 年 3 月和 6 月。从调整幅度来看，" 白名单 " 历次阵容变化都不大，2021 年 7 月、8 月和 12 月均没有改动。

2021 年 9 月为 " 白名单 " 券商首次更新，新晋入围的是 " 国开证券 "，彼时 " 白名单 " 阵容增至 30 家。到 2022 年 3 月，" 白名单 " 券商再次面临调整，是自该制度创设以来变动最大一次，也是唯一一次出现券商被 " 踢出 " 名单的情况。3 家出局券商分别为华宝证券、西部证券和浙商证券。至此，" 白名单 " 券商名额降至 27 家。证监会并未披露 3 家券商被调出 " 白名单 " 的具体原因，但大概率与公司合规风控情况有关。

到今年 6 月，" 白名单 " 又再迎来 3 名 " 生力军 " 加盟，广发证券、兴业证券和财信证券同步入围，至此 " 白名单 " 阵容重回 30 家。值得注意的是，" 白名单 " 首次公布至今一年时间里，首批 29 家券商仍有 26 家牢牢霸榜，从侧面证明了公司治理、合规风控能力长期走在行业前列。

回顾 " 白名单 " 三大核心问题

有望压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高监管有效性，推动行业高质量发展，" 白名单 " 首次推出之际便被行业给予厚望。

" 白名单 " 如何产生？ 据了解，" 白名单 " 为前期证券公司申请、监管审核后确定，主要是考察 " 公司治理、合规风控 " 两方面。后续证监会不定期调整名单，不符合条件的公司及时调出，体现监管的合规经营导向。

" 白名单 " 券商将享有哪些权益？ 为体现扶优限劣的监管精神，进入 " 白名单 " 的券商，将会在业务流程、监督管理方面获得许多便利，简单来说有三点，" 白名单 " 券商取消部分监管意见书；对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程；创新试点业务公司从 " 白名单 " 产生。

" 白名单 " 为何备受关注？ 证监会表明，为切实增加 " 白名单 " 公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行 " 白名单 " 管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入 " 白名单 " 管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

不过证监会也特别强调，" 白名单 " 主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。