湖南局坚决贯彻落实会党委工作部署和会系统债券监管工作会议精神,将公司债券发行人现场检查与违约风险排查防控紧密结合,持续强化发行人规范运作监管,积极推进服务发展与风险化解。
一是拓展检查走访广度。按照重点发行人全覆盖和“双随机”原则确现场检查和走访对象16家,超过辖区发行人数量的10%,检查债券项目数量同比翻倍,且覆盖大体量、弱资质、中高风险等多种类型。
二是提升问题排查深度。突出风险问题导向,聚焦发行人信息披露、募集资金管理、公司治理、偿债能力等问题。综合运用现场访谈、查阅原始凭证、穿透追查资金流水、调阅中介机构工作底稿等检查手段,对发行人规范运作和流动性状况等进行全面排查,切实掌握风险底数。
三是加大自查自纠力度。联合交易所排查辖区发行人年报披露异常情况,督促重点发行人严肃认真回复交易所年报问询函。针对某城投公司因发行违规被交易商协会予以公开谴责并暂停其债务融资工具相关业务2年的情况,组织相关地区主要发行人及相关中介机构开展专项自查,严守债券融资合规底线。
四是增强监管服务效度。持续践行“我为群众办实事”活动,将“监管第一课”、地方政府走访座谈情况通报融入检查环节,听取发行人在交易所债券市场中的融资难题及相关建议,做好政策解答、专业回应和风险提示。现场督导发行人提高风险防控意识,拓宽风险化解思路,完善化债方案,并积极发动相关符合条件的发行人加快推进REITs项目、双创债、绿色债的申报发行。
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