1.0企业社会责任https://www.chinacsr.com/cn企业社会责任的编辑https://www.chinacsr.com/cn/zuojia/d6f3690bcff14cb83f564ad46135f13743bcd03brich600338<blockquote class="wp-embedded-content" data-secret="AgqcnFx1yh"><a href="https://www.chinacsr.com/cn/2022/03/21/27398">多氟多:多氟多持续督导2021年定期现场检查报告_多氟多(002407)股吧_东方财富网股吧</a></blockquote><iframe sandbox="allow-scripts" security="restricted" src="https://www.chinacsr.com/cn/2022/03/21/27398/embed#?secret=AgqcnFx1yh" width="600" height="338" title="“多氟多:多氟多持续督导2021年定期现场检查报告_多氟多(002407)股吧_东方财富网股吧” — 企业社会责任" data-secret="AgqcnFx1yh" frameborder="0" marginwidth="0" marginheight="0" scrolling="no" class="wp-embedded-content"></iframe><script> /*! This file is auto-generated */ !function(d,l){"use strict";l.querySelector&&d.addEventListener&&"undefined"!=typeof URL&&(d.wp=d.wp||{},d.wp.receiveEmbedMessage||(d.wp.receiveEmbedMessage=function(e){var t=e.data;if((t||t.secret||t.message||t.value)&&!/[^a-zA-Z0-9]/.test(t.secret)){for(var s,r,n,a=l.querySelectorAll('iframe[data-secret="'+t.secret+'"]'),o=l.querySelectorAll('blockquote[data-secret="'+t.secret+'"]'),c=new RegExp("^https?:$","i"),i=0;i<o.length;i++)o[i].style.display="none";for(i=0;i<a.length;i++)s=a[i],e.source===s.contentWindow&&(s.removeAttribute("style"),"height"===t.message?(1e3<(r=parseInt(t.value,10))?r=1e3:~~r<200&&(r=200),s.height=r):"link"===t.message&&(r=new URL(s.getAttribute("src")),n=new URL(t.value),c.test(n.protocol))&&n.host===r.host&&l.activeElement===s&&(d.top.location.href=t.value))}},d.addEventListener("message",d.wp.receiveEmbedMessage,!1),l.addEventListener("DOMContentLoaded",function(){for(var e,t,s=l.querySelectorAll("iframe.wp-embedded-content"),r=0;r<s.length;r++)(t=(e=s[r]).getAttribute("data-secret"))||(t=Math.random().toString(36).substring(2,12),e.src+="#?secret="+t,e.setAttribute("data-secret",t)),e.contentWindow.postMessage({message:"ready",secret:t},"*")},!1)))}(window,document); </script> https://www.chinacsr.com/cn/wp-content/uploads/cropped-chinacsr-twitter-logo-32x32-1.png3232多氟多:多氟多持续督导2021年定期现场检查报告 查看PDF原文 公告日期：2022-03-22 中原证券股份有限公司 关于多氟多新材料股份有限公司持续督导 2021 年定期现场检查报告 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：多氟多 保荐代表人姓名：牛柯 联系电话：0371-65585093 保荐代表人姓名：陈军勇 联系电话：0371-65585093 现场检查人员姓名：牛柯、黄金龙 现场检查对应期间：2021 年 6 月 11 日-2021 年 12 月 31 日 现场检查时间：2022 年 2 月 24 日-2 月 28 日、3 月 7 日-8 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书；（2）查阅公司章程及公司治理的相关规章制度，“三会”及相关信息披露文件；（3）现场查看上市公司的主要管理场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √ 范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √ 披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √ 应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段：（1）访谈公司监事会主席、董事会秘书等人；（2）查阅内部审计部门的相关报告和决议。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ （如适用） 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √ 审计部门（如适用） 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √ 部门提交的工作计划和报告等（如适用） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √ 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √ （如适用） 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √ 况进行一次审计（如适用） 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √ 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √ 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √ 控制评价报告（如适用） 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √ 了完备、合规的内控制度 （三）信息披露 现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书，了解已披露公告和实际情况的一致性，了解已披露事项的进展；（2）查阅公司信息披露制度，“三会”及相关信息披露文件。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √ 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √ 息披露管理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √ （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 √ 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 √ 接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √ 务 4.关联交易价格是否公允 …… 提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。