利民股份:中信证券股份有限公司关于利民控股集团股份有限公司2021年定期现场检查报告 时间：2021年12月24日 15:51:36 中财网 原标题: 利民股份 : 中信证券 股份有限公司关于利民控股集团股份有限公司2021年定期现场检查报告

中信证券 股份有限公司

关于利民控股集团股份有限公司

2021年定期现场检查报告

保荐机构名称： 中信证券 股份有限公司

被保荐公司简称： 利民股份

保荐代表人姓名：刘纯钦

联系电话：18601307822

保荐代表人姓名：孟夏

联系电话：13917847874

现场检查人员姓名：孟夏

现场检查对应期间：2021年度

现场检查时间：2021年12月13日

一、现场检查事项

现场检查意见

（一）公司治理

是

否

不适

用

现场检查手段：查阅历次三会材料；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制

度等各项规章制度；与公司高级管理人员进行访谈；了解公司治理的基本业务情

况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规

是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行

是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

是

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认

是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

是

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

息披露义务

不适

用

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务

不适

用

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立

是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争

是

（二）内部控制

现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料

等材料。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

门

是

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门

不适

用

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等

是

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等

是

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问

题等

是

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计

是

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划

是

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告

是

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

部控制评价报告

是

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

立了完备、合规的内控制度

是

（三）信息披露

现场检查手段：查阅历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查

阅深交所互动易网站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了

解公司信息披露相关制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

是

2.公司已披露的内容是否完整

是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

信息披露管理制度的相关规定

是

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内

部的相关规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议

的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外

担保情况，核查对外担保审议的合规性，审阅相关的信息披露文件；与公司高级

管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源

的情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

是

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

是

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

义务

是

4.关联交易价格是否公允

是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

务

是

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

债务等情形

是

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

应的审批程序和披露义务

不适

用

（五）募集资金使用

现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议等底稿资料，

核查公司募集资金存放、使用情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

情形

是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

是

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

是

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

效益是否与招股说明书等相符

是

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

是

（六）业绩情况

现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露

网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。

1.业绩是否存在大幅波动的情况

否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

不适

用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常

是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司

股东的履行承诺情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺

是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

是

（八）其他重要事项

现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对

外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情

况。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

不适

用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

或者风险

是

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按

相关要求予以整改

不适

用

二、现场检查发现的问题及说明

无

保荐代表人：刘纯钦 孟夏

保荐机构： 中信证券 股份有限公司

2021年12月24日

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