瑞丰光电:平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司2021年定期现场检查报告 时间：2021年12月31日 18:11:25 中财网 原标题:瑞丰光电:平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司2021年定期现场检查报告

平安证券股份有限公司

关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司

2021年定期现场检查报告

保荐机构名称：平安证券股份有限公司

被保荐公司简称：瑞丰光电

保荐代表人姓名：李竹青

联系电话：0755-22621452

保荐代表人姓名：王铮

联系电话：0755-22621452

现场检查人员姓名：王铮、张坤

现场检查对应期间：2021年5月-2021年11月

现场检查时间：2021年12月

一、现场检查事项

现场检查意见

（一）公司治理

是

否

不适用

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规

是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行

是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

是

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认

是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章

、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

是

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和

信息披露义务

不适用

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行

了相应程序和信息披露义务

不适用

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立

是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争

是

（二）内部控制

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

部门

是

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立

内部审计部门

不适用

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部

审计部门提交的工作计划和报告等

是

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

计工作进度、质量及发现的重大问题等

是

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现

的问题等

是

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

用情况进行一次审计

是

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划

是

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

审计委员会提交年度内部审计工作报告

是

10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次

内部控制评价报告

是

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是

否建立了完备、合规的内控制度

是

（三）信息披露

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

是

2.公司已披露的内容是否完整

是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展

是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公

司信息披露管理制度的相关规定

是

6. 投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站

刊载

是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情

况

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

是

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或

者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

是

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

露义务

是

4.关联交易价格是否公允

是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

义务

是

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担

保债务等情形

是

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了

相应的审批程序和披露义务

不适用

（五）募集资金使用

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

是

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形

是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、

暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情

形

是

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流

动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进

行风险投资

是

6.募集资金使用与已披露情况是否一致， 项目进度、投

资效益是否与招股说明书等相符

是

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

是

（六）业绩情况

1.业绩是否存在大幅波动的情况

否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异

常

是

（七）公司及股东承诺履行情况

1.公司是否完全履行了相关承诺

是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

是

（八）其他重要事项

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

化或者风险

是

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或风险

是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已

按相关要求予以整改

不适用

二、现场检查发现的问题及说明

保荐机构对公司募集资金使用情况进行了检查，公司募集资金使用情况整

体规范良好，但发现以下误操作问题：2021年7月2日，公司财务工作人员误将

募集资金在监管专户中产生的利息67.58万元转出。经公司自查发现并核查确认

后，已于2021年8月12日将利息67.58万元归还至募集资金专户。保荐机构将督

促公司未来加强募集资金的使用和管理工作，防范此类误操作事项的再次发生

。

（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公

司2021年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

李竹青

王铮

平安证券股份有限公司

2021年12月31日

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