敏芯股份:国泰君安证券股份有限公司关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告 时间：2022年01月03日 16:05:36 中财网 原标题: 敏芯股份 : 国泰君安 证券股份有限公司关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告

国泰君安 证券股份有限公司

关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司

2021年度持续督导工作现场检查报告

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》

、《上海证券交易所科创板上市

公司自律监管规则适用指引第

1号

——规范运作》

等有关法律、法规的规定，国

泰君安证券股份有限公司（以下简称

“保荐机构

”、

“ 国泰君安

”）作为正在履行苏

州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称

“ 敏芯股份

”、

“公司

”）持续督导工作

的保荐机构，对公司

2021年

1月

1日至本次现场检查期间

（以下简称

“本持续督

导期间

”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

国泰君安 证券股份有限公司

（

二

）

保荐代表人

伍前辉、倪晓伟

（

三

）

现场检查时间

2021年

12月

22日

（

四

）

现场检查人员

倪晓伟、张锦

（

五

）

现场检查内容

公司治理

和

内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资

金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。

（

六

）

现场检查手段

1、查看公司主要生产经营场所；

2、访谈公司高级管理人员等相关人员；

3、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

4、查阅本持续督导期间公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

5、查阅公司财务报表等财务资料；

6、查阅公司内部控制相关制度文件；

7、核查本持续督导期间公司关联交易、对外担保与对外投资情况；

8、查阅公司

募集资金台账、募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证

等资料

。

二

、本次现场检查的

主要事项及意见

（一）

公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程

、三会议事规则及内部控制相关

制度文件

，查阅了公司股东大会、董事会、监事会会议资料及独立董事意见等

资料，核对了公司相关公告文件。

经核查，本持续督导期内，公司章程与公司治理制度完备、合规，相关制

度得到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履

行责任，内部控制制度得到有效执行。

（

二

）

信息披露

情况

现场检查人员对公司三会文件进行了检查，并与指定网络披露的相关信息

进行了对比和分析。

经核查，本持续

督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义

务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（

三

）

独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地查看了公司主要生产经营场所，对公司与控股股东、实

际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。

经核查，公司在资产、人员、机构、业务、财务等方面保持独立，不存在

关联方违规占用上市公司资金的情形。

（

四

）

募集资金使用情况

敏芯股份

首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专

户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。现场检查人员查阅了

公司

募

集资金的相关内部控制制度

，查阅了相关的董事会、监事会等三会资料与独立

董事意见

，查阅

并核对

了募集资金专户的银行对账单、明细台账、资金使用凭

证

以及使用闲置募集资金进行现金管理的合同与凭证。

经核查，公司按照募集资金管理制度对募集资金使用进行管理，公司募集

资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构及专户银行签署了募集资金

监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、违规委托理财

等

情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其

他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

（

五

）

关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资的相关

制度文件及三会审议和决策文件，审阅了公司关联交易等事项的合同及相关财

务资料，核查了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

经核查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

（

六

）

经营状况

现场检查人员查阅了公司财务报表等财务资料，对公司高级管理人员等相

关人员进行了访谈，了解了公

司经营业绩与业务开展情况

，并通过公开信息了

解了近期行业与市场变化情况及同行业上市公司的经营情况。

经核查，公司上市以来整体经营状况良好，业务正常运转，主要业务的经

营模式未发生重大变化。

（

七

）

保荐人认为应予以现场检查的其他事项

无。

三

、

提请上市公司注意的事项及建议

1、保荐机构提请公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易

所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及

时履行信息披露义务。

2、保荐机构提请公司严格按照

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

规则适用指引第

1号

——规范运作》

等规定，持续、合理安排募集资金使用，

有序推进募投项目的建设及实施，确保募集资金使用合法合规。

四

、

是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查未发现

敏芯股份

存在根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定应向中国证监会或上

海证券交易所报告的事项。

五

、

上市公司及其他中介机构的配合情况

本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必

要的支持。

六

、

本次现场检查的结论

通过本次现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理与内部控制、信息披

露、独立性

以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来

、募集资金使

用、关联交易、对外担保、重大对外投资等

重大

方面

符合中国证监会、上海证

券交易所的相关要求。

（本页无正文，

为《

国泰君安 证券股份有限

公司关于

苏州敏芯微电子技术

股

份有限公司

2021年度持续督导工作现场检查报告

》之

签字盖

章页）

图示

描述已自动生成

保荐代表人：

伍前辉

倪晓伟

国泰君安 证券股份有限公司

年

月

日

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