侨银股份:国泰君安证券股份有限公司关于侨银城市管理股份有限公司2021年持续督导现场检查报告 时间：2022年01月04日 19:20:53 中财网 原标题: 侨银股份 : 国泰君安 证券股份有限公司关于侨银城市管理股份有限公司2021年持续督导现场检查报告

国泰君安 证券股份有限公司

关于侨银城市管理股份有限公司

2021年持续督导定期现场检查报告

保荐机构： 国泰君安 证券股份有限公司

被保荐公司简称： 侨银股份

保荐代表人姓名： 房子龙

联系电话：021-38031760

保荐代表人姓名： 潘登

联系电话：021-38031760

现场检查人员姓名：潘登、刘志文

现场检查对应期间：2021年度

现场检查时间：2021年12月24日

一、现场检查事项

现场检查意见

是

否

不适用

（一）公司治理

现场检查手段（包括但不限于本指引1第33条所列）：核查公司三会文件、公

司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集

程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规

√

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行

√

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

√

4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

认

√

5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门

规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

√

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程

序和信息披露义务

√

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否

履行了相应程序和信息披露义务

√

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

独立

√

1 注：即《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

争

√

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查相关的董事会记录、

审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他

内控制度

1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部

审计部门

√

2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设

立内部审计部门（如适用）

√

3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

（如适用）

√

4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议

内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

√

5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

√

6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工

作中发现的问题等（如适用）

√

7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

与使用情况进行一次审计（如适用）

√

8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如

适用）

√

9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适

用）

√

10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一

次内部控制评价报告（如适用）

√

11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项

是否建立了完备、合规的内控制度

√

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查信息披露文件、核对

文件内容与公司的实际情况

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致

√

2．公司已披露的内容是否完整

√

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重

要进展

√

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项

√

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符

合公司信息披露管理制度的相关规定

√

6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站

刊载

√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查审议程序、信息公告，

关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方

财务报表等文件

1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的

制度

√

2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

√

3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信

息披露义务

√

4．关联交易价格是否公允

√

5．是否不存在关联交易非关联化的情形

√

6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息

披露义务

√

7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿

被担保债务等情形

√

8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履

行了相应的审批程序和披露义务

√

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：签订三方监管协议、每月

核对募集资金对账单

1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协

议

√

2．募集资金三方监管协议是否有效执行

√

3．募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情

形

√

4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地

点等情形

√

5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资

金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资

金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在

承诺期间进行风险投资

√

6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、

投资效益是否与招股说明书等相符

√

7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

√

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进行

访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析

1．业绩是否存在大幅波动的情况

√

2．业绩大幅波动是否存在合理解释

√

3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明

显异常

√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进行

访谈；查阅相关承诺事项

1．公司是否完全履行了相关承诺

√

2．公司股东是否完全履行了相关承诺

√

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：关注行业动态；对上市公

司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；

搜集公开信息、查阅公告

1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

√

2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

√

3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原

因

√

4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重

大变化或者风险

√

5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

√

6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是

否已按相关要求予以整改

√

二、现场检查发现的问题及说明

在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部

控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市

保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保

荐业务》中所指定的需要汇报的事项。保荐机构将继续关注公司治理和内部控

制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、对外

担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做好信息披露

工作。

特此报告。

（以下无正文）

（本页无正文，为《 国泰君安 证券股份有限公司关于侨银城市管理股份有限公司

2021年持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

房子龙 潘 登

国泰君安 证券股份有限公司

年 月 日

中财网