奥来德:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于吉林奥来德光电材料股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告 时间：2022年01月06日 19:01:20 中财网 原标题: 奥来德 : 申万宏源 证券承销保荐有限责任公司关于吉林 奥来德 光电材料股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告

申万宏源 证券承销保荐有限责任公司

关于吉林 奥来德 光电材料股份有限公司

2021年度持续督导现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市

公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求， 申万宏源 证券承销保荐有限责

任公司（以下简称“ 申万宏源 承销保荐”或“保荐机构”）作为吉林 奥来德 光电

材料股份有限公司（以下简称“ 奥来德 ”或“公司”）的保荐机构，于

2021年

12月

28日对公司

2021年度有关情况进行了现场检查，现将本次现场检查情况

报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构项目组对 奥来德 的公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息

披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募

集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等事项

进行了现场检查。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

项目组查阅了 奥来德 的公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则，

并收集和查阅了三会会议决议、会议记录等资料，重点关注了上述会议召开方式

与程序是否合法合规。经核查，保荐机构认为： 奥来德 建立了较为完善的公司治

理和内部控制制度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理

人员能够按照相关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》、《上海证券交易

所科创板股票上市规则》的要求履行职责。 奥来德 公司治理、内部控制和三会运

作情况良好。

（二）信息披露情况

项目组查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司已披露

的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。经核查，保荐机构认为：奥来

德己披露的公告与实际情况一致，信息披露不存在应予披露而未披露的重大事项，

符合公司信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

项目组查阅了公司控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司资金往来

情况，查阅了公司三会会议资料，考察了公司实际经营情况，并与财务人员进行

沟通。经核查，保荐机构认为： 奥来德 不存在关联方违规占有公司资金的情形，

公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立。

（四）募集资金使用情况

项目组查阅了募集资金账户的开户情况、募集资金使用相关的原始凭证和银

行对账单等资料，查看了募集资金项目进展情况。经核查，保荐机构认为：奥来

德较好地执行了《募集资金专项存储及使用管理制度》。公司募集资金均存放于

募集资金专户，并己分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。

公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审

议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反募集资金管理办法的

情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

项目组查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，取得

公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资情况的说明。

经核查，保荐机构认为： 奥来德 己按照相关制度对关联交易、对外担保和对

外投资进行了规范：公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在重大

的违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

项目组查看了 奥来德 的经营情况，查阅公司财务报告及相关财务资料并对公

司高管进行了访谈，对公司的经营状况进行了核查。经核查，保荐机构认为：奥

来德经营环境未发生重大不利变化，生产经营活动正常。

（七）其他应予以现场检查的事项

项目组核查了公司股东限售股限售等承诺履行情况。经核查，保荐机构认为：

本持续督导期间， 奥来德 股东已严格履行了限售承诺。

三、上市公司应注意的事项及建议

保荐机构提请 奥来德 严格按照《上市公司监管指引第

2号—上市公司募集资

金管理和使用的监管要求》等相关法律法规，合理安排募集资金使用，有序推进

募投项目的建设及实施。

四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查中，未发现 奥来德 存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定的应向中国证监会和上

海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

本次保荐机构现场检查工作过程中，公司能够按照保荐机构的要求提供相应

备查资料，能够如实回答保荐机构的提问并积极配合现场工作的开展，为保荐机

构现场检查工作提供便利。

六、本次现场检查的结论

经本次现场检查，保荐机构认为： 奥来德 的公司治理和内部控制的制度得到

有效执行，三会运作情况良好：公司在信息披露、募集资金使用、独立性、关联

交易、对外担保等重大方面符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、

法规及其它规范性文件的相关要求：公司业务运转正常，主要业务的经营模式未

发生重大变化。

（以下无正文）

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