苏常柴Ａ:兴业证券、东海证券关于常柴股份有限公司2021年度定期现场检查报告 时间：2022年01月07日 16:16:18 中财网 原标题:苏常柴Ａ: 兴业证券 、东海证券关于常柴股份有限公司2021年度定期现场检查报告

兴业证券 股份有限公司、东海证券股份有限公司

关于常柴股份有限公司

2021年度定期现场检查报告

保荐机构名称： 兴业证券 股份有限公司、东

海证券股份有限公司

被保荐公司简称：常柴股份

保荐代表人姓名：王凌霄

联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：李立鸿

联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：Wang Jiangqin

联系电话：021-20

保荐代表人姓名：许钦

联系电话：021-20

现场检查人员姓名：李立鸿、李荣涛、Wang Jiangqin、张海飞

现场检查对应期间：2021年7月5日-2021年12月29日

现场检查时间：2021年12月28日—2021年12月29日

一、现场检查事项

现场检查意见

（一）公司治理

是

否

不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则等公司规章制度；查阅公司信息披露、三会会议资

料，与公司董事、高级管理人员沟通交流。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规

√

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行

√

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

√

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认

√

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范

性文件和本所相关业务规则履行职责

√

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披

露义务

√

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应

程序和信息披露义务

√

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立

√

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争

√

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部控制制度、公司内部审计报告；检查部门设置及职责分工；检查审

计委员会会议资料；检查公司审计部和审计委员会构成、履行职责的情况。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√

2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审

计部门

√

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

√

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部

门提交的工作计划和报告等

√

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作

进度、质量及发现的重大问题等

√

6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

√

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况

进行一次审计

√

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委

员会提交次一年度内部审计工作计划

√

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委

员会提交年度内部审计工作报告

√

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制

评价报告

√

11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了

完备、合规的内控制度

√

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司已披露公告、股东大会、董事会、监事会会议文件，与董事会秘书沟通

等。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致

√

2、公司已披露的内容是否完整

√

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

√

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项

√

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息

披露管理制度的相关规定

√

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司相关人员进

行交流。

1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者

间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

√

2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接

占用上市公司资金或者其他资源的情形

√

3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

√

4、关联交易价格是否公允

√

5、是否不存在关联交易非关联化的情形

√

6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

√

7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务

等情形

√

8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的

审批程序和披露义务

√

（五）募集资金使用

现场检查手段：了解募投项目实施及募集资金使用进展；查阅公司募集资金使用相关三会文件、

信息披露文件，查阅募集资金存放银行对账单等原始凭证；查阅董事会对募集资金使用的专项报

告；与财务总监、董事会秘书等沟通交流。

1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

√

2、募集资金三方监管协议是否有效执行

√

3、募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形

√

4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补

√

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿

还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

√

6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益

是否与招股说明书等相符

√

7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

√

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司财务报告，与董事、高级管理人员沟通交流，查阅同行业上市公司业绩

公告，对财务报表进行分析等。

1、业绩是否存在大幅波动的情况

√

2、业绩大幅波动是否存在合理解释

√

3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常

√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。

1、公司是否完全履行了相关承诺

√

2、公司股东是否完全履行了相关承诺

√

（八）其他重要事项

现场检查手段：了解公司现金分红制度及其执行情况；查阅公司重大投资、重大合同、大额资金

往来等其他重要事项的相关文件资料、三会决议文件、信息披露文件等资料；网络搜索相关媒体

报道。

1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

√

2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

√

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

√

4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者

风险

√

5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

√

6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关

要求予以整改

√

二、现场检查发现的问题及说明

经保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。

（以下无正文）

（本页无正文，为《 兴业证券 股份有限公司关于常柴股份有限公司2021年度定

期现场检查报告》之签署页）

保荐代表人：

王凌霄 李立鸿

兴业证券 股份有限公司

2022年1月7日

（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于常柴股份有限公司2021年度定

期现场检查报告》之签署页）

保荐代表人：

Wang Jiangqin 许钦

东海证券股份有限公司

2022年1月7日

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