至纯科技:国泰君安证券股份有限公司关于上海至纯洁净系统科技股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告 时间：2022年01月07日 15:56:40 中财网 原标题: 至纯科技 : 国泰君安 证券股份有限公司关于上海至纯洁净系统科技股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告

国泰君安 证券股份有限公司

关于

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

2021年度

持续督导现场检查报告

国泰君安 证券股份有限公司（以下简称“ 国泰君安 ”或“保荐机构”）自上

海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“ 至纯科技 ”或“公司”）

2020年

6月

23日披露《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》后，承继公司前次公

开发行可转换公司债券的持续督导工作。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海至

纯洁净系统科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可

[2020]3020号）

核准，上海至纯洁净系统科技股份有限公司以非公开发行股票的方式向特定投资

者发行

47,749,661股股票，发行价格为

28.79元

/股，募集资金总额

1,374,712,740.19元，扣除各项发行费用后的募集资金净额为

1,354,528,070.70元。

募集资金于

2020年

12月

23日到账，众华会计师事务所（特殊普通合伙）已对

上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了

众会字（

2020）第

8380号《验资

报告》。

本次发行的新增股份已于

2020年

12月

31日在中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司办理完毕登记托管手续。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和要求，国泰君

安作为本次非公开发行股票的保荐机构，继续履行持续督导义务。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司

募集

资金

管理办法

（

2013年

修订

）》、《上海证券交易所上市公司持续督导

工作

指

引》、《上市公司监管指引第

2号

——

上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》

等相关法律法规的要求，于

2021年

12月

24日

、

2021年

12月

30日

对 至纯科技

进行了现场检查，具体情况如下：

一、

本次现场

检查的基本情况

国泰君安 证券于

2021年

12月

24日

、

2021年

12月

30日

对 至纯科技 进行了

持续督导期间的现场检查，

参加人员为

肖翔云、

黄浩锋、祝强

。

在现场检查过程中，通过查阅“三会”文件和与会议相关的其他资料、公司

内部控制相关制度、公司公告及报备材料、访谈等方式，对 至纯科技 的公司

治理

和

内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及

其他关联方资金往来情况、募集资金存放与使用情况、关联交易情况、对外担保

情况、重大对外投资情况、经营发展状况等方面的情况进行了核查。

二、

现场检查事项

逐项

发表意见

（一）公司治理和内部控制情况

核查情况：现场检查人员查阅了 至纯科技 的公司章程、股东大会、董事会、

监事会的议事规则及其他公司治理相关的制度和文件，审阅了本持续督导期间召

开的股东大会

、董事会、监事会的

会议通知、议案、决议、会议记录和其他会议

资料，重点关注了上述会议召集、召开方式与表决程序是否合法合规；查阅了公

司内部审计部门的设置情况及相关制度的建立情况。

核查

意见：

公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董

事会秘书制度，公司章程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明确；股

东大会、董事会和监事会议事规则及制衡机制能够被有效执

行，决策程序和议事

规则民主、透明，不存在违反《公司章程》的事项；董事、监事和高级管理人员

均能按照有关法律法规等要求履行职责，公司激励制度履行程序合规、公司治理

机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位

业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委

员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风

险评估和控制措施能够得到有效执行。

（二）信息披露情况

核查情况：现场检查人员查阅了 至纯科技 的信息披露管理制度和

2021年度

已披露的公告及报备材

料等，对信息披露管理制度内容是否合规、公司信息披露

内容是否真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。

核查意见

：

公司在

2021年度严格遵守中国证监会和上海证券交易所有关信

息披露的规章制度的要求履行信息披露义务，依法公开对外发布各类定期报告及

临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

核查情况：现场检查人员查阅了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方

资金往来情况，查阅

了 至纯科技 《公司章程》及相关会议记录，并与公司财务人

员进行了沟通交流。

核查

意见：

公司资产独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、财务保持完

全独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

核查情况：现场检查人员查阅了

公司募集资金管理制度等相关制度文件，

2021年以来与募集资金使用相关的三会文件及公告

、

募集资金使用的相关会计

凭证、银行对账单等文件资料，并与公司相关负责人进行了沟通交流。

核查

意见：

公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第

2 号

—

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了

专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不

存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

核查情况：现场检查人员查阅了公司关联交易管理制度等制度文件，查阅了

公司股

东大会、董事会、监事会决议和年度报告等信息披露文件，并与公司财务、

高管人员沟通交流，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进

行了核查。

核查意见

：

2021年

12月，公司拟出资

15,000万元参与设立天津海河至汇光电创业投资

合伙企业（有限合伙），该基金管理人为天津海河至汇投资管理有限公司，

由于

公司董事赵浩先生在管理人公司担任董事，本次投资构成关联交易。依据《上海

证券交易所股票上市规则》，应履行董事会审议程序。由于工作疏漏，

公司

本次

投资未按照关联交易履行相应程序。

公司已就该事项发布致歉公告，并

已于

2021

年

12月

28日

重新召开董事会审议该事项

，

本次关联交易定价遵循市场化原则，

不存在损害公司和非关联股东及中小股东利益的行为。

针对关联交易，保荐机构

已对公司相关人员进行了专项培训，公司已

按要求

进行了

相应

整改

。

除上述事项外，

公司与关联方发生的关联交易严格按照公司关联交易相关规

定执行，并履行了相关的信息披露义务和审议程序

。公司

与关联方的交易定价按

照公开、公平、公正的原则，不影响公司经营的独立性

。公司对外担保、对外投

资等重大经营决策严格按照公司的相关规定执行，决策程序符合《公司法》、《上

海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，不存在损害股东利

益的情形。

（六）经营状况

核查情况：现场检查人员通过查阅 至纯科技 财务报告及相关财务资料、重要

采购销售合同、定期及临时报告等，并与公司高管沟通交流，对公司的经营发展

状况进行了核查。

核查意见：

2021年度，公司经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运

转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司本身经营情

况良好，保持了较为稳定的盈

利能力。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

无。

三

、

提请上市公司注意的事项及建议

无

。

四

、

是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应向中国证监会和本所报告

的事项

本次现场检查未发现 至纯科技 存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和

上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场核查工作中， 至纯科技 能够积极提供所需文件资料，并安排现场

检查人员与公司高管及员工的访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工作提供

了便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

六、本次现场检查的结论

经过现场检查，本保荐机构认为： 至纯科技

2021年度在公司治理和内部控

制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金

使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上

海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、

《上海证券交易所上

市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的重大事项。

（以下无正文）

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