同泰产业升级混合A : 同泰产业升级混合型证券投资基金基金产品资料概要 时间：2022年01月28日 11:41:35 中财网 原标题:同泰产业升级混合A : 同泰产业升级混合型证券投资基金基金产品资料概要

同泰产业升级混合型证券投资基金

基金产品资料概要

编制日期：2022年1月26日

送出日期：2022年1月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称

同泰产业升级混合

基金代码

014938

下属基金简

称

同泰产业升级混合

A

同泰产业升级混合

C

下属基金代

码

014938

014939

下属前端交

易代码

-

-

下属后端交

易代码

-

-

基金管理人

同泰基金管理有限公司

基金托管人

华福证券有限责任公司

基金合同生

效日

-

上市交易所及上市

日期

-

-

基金类型

混合型

交易币种

人民币

运作方式

契约型开放式

开放频率

每个开放日

基金经理

杨喆

开始担任本基金基

金经理的日期

-

证券从业日期

2001

-

09

-

03

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

-

投资目标

本基金主要投资于与产业升级主题相关的资产，在控制投资组合风险的前提下，通过

积极主动的投资管理，追求超越基金业绩比较基准的资本增值。

投资

范围

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票

(

包括

主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证

)

、内地与香

港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票

（简称

“

港股通标的股票

”

）、债券

(

包括国债、央行票据、地方政府债券、政府支持

机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债券、可转换债券（含

分离交易 可转债 ）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等

)

、资产支

持证券、债券回购、银行存款

(

包括定期存款、协议存款、通知存款等

)

、同业存单、

货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或

中国证监会允许基金

投资的其他金融工具

(

但须符合中国证监会的相关规定

)

。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当程序后，本基金可以

将其纳入投资范围。

本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为

60%

-

95%

，投资于产业升级主题

相关资产的比例不低于非现金基金资产的

80%

；港股通标的股票投资比例不超过全部

股票资产的

50%

，每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳

的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内

的政府债券的比例不低于基金资产

净值的

5%

，其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。股指期货、

国债期货、股票期权的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程

序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

主要投资策略

1

、产业升级主题界定

本基金所指的产业升级，是基于我国“提升经济发展的自主性、可持续性，增强韧性，

保持我国经济平稳健康发展”的战略诉求以及中共中央提出的建立“加快构建以国内

大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”的战略目标所形成的特定投

资主题。本基金主要聚焦符合我国经济向

高质量发展的转型升级以及科技进步过程中

涉及的相关行业及上市公司，具体包括

:

（

1

）产业升级、

“

中国制造

”

领域：包括集成电路产业链、软件行业、绿色能源产

业链等；

（

2

）扩大内需领域：包括大消费板块，如建筑建材、 食品饮料 、交通运输等

；

（

3

）完善收入分配领域：包括养老行业、教育行业、生物制药及医疗服务、家政服

务等；

（

4

）大资本市场领域：包括券商行业、资管行业、银行行业、保险行业等；

随着经济、技术以及产业升级相关领域的深化改革，本基金将对产业升级主题投资范

围进行相应调整。若除上述涉及的产业和公司外，其他公司提

供的产品或服务符合产

业升级投资主题，本基金也将对这些公司进行投资。

2

、大类资产配置策略

本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过自上而下的分析，形成对不

同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益

类资产和现金等的配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对

变化，动态调整大类资产的投资比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基金资

产风险调整后收益。

3

、股票投资策略

本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，在宏观策略研究基础上，把握结

构性调整机会，

将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资潜力的细分行业和个股。

（

1

）行业分析

在综合考虑行业的成长性、周期性、竞争格局、技术进步、政府政策等因素后，精选

出预期具有良好增长前景的细分行业。

（

2

）个股选择

本基金在选择个股时重点关注个股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括主营业

务竞争力、盈利能力、盈利的稳定性和持续性、治理结构和管理层能力以及商业模式

等方面。估值水平主要考察个股业绩的增长、公司业务前景、基本面变化等因素和估

值的匹配度。优选基本面因素良好、估值水平合理的上市公司构建股票组合。

（

3

）港股通标

的股票投资策略

本基金通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场，将综合比较并选

择港股市场中基本面良好、估值合理且符合本基金主题的优质股票进行投资。

（

4

）存托凭证的投资策略

本基金投资存托凭证的策略依照上述上市交易的股票投资策略执行。

4

、债券投资策略

本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略，构

建债券投资组合。

（

1

）久期偏离

本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析

和定量分析，预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利率

水平的预期

调整组合久期。

（

2

）期限结构配置

本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型或梯型或

子弹型投资策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以便最大限度的避免投资组

合收益受债券利率变动的负面影响。

（

3

）类属配置

类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、金融债、

企业债、可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的

分布。

（

4

）个券选择

个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素，确定一定

期限下的债券品种的过程

。

5

、可转换债券和可交换债券投资策略

6

、资产支持证券投资策略

7

、股指期货投资策略

8

、国债期货投资策略

9

、股票期权投资策略

业绩比较基准

沪深

300

指数收益率

×60%+

恒生 综合指数 收益率

×15%+

中债综合全价（总值）指数收

益率

×25%

风险收益特征

本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基

金和货币市场基金。

本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险。

详见本基金招募说明书第九部分“基金的投资”

。

（二）

投资组合资产配置图表

/

区域配置图表

-

本基金暂不适用。

（三）

自基金合同生效以来

/

最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基

准的比较图

-

-

本基金暂不适用。

三

、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购

/

申购

/

赎回基金过程中收取：

同泰产业升级混合

A

费用类型

份额（

S

）或金额（

M

）

/

持有期限（

N

）

收费方式

/

费

率

备注

认购费

M

＜

1,000,000

1.2%

-

1,000,000≤M

＜

2,000,000

0.8%

-

2,000,00

0≤M

＜

5,000,000

0.6%

-

M≥5,000,000

1000

元

/

笔

-

申购费（前收费）

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