多氟多:多氟多持续督导2021年定期现场检查报告 查看PDF原文 公告日期：2022-03-22

中原证券股份有限公司

关于多氟多新材料股份有限公司持续督导

2021 年定期现场检查报告

保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：多氟多

保荐代表人姓名：牛柯 联系电话：0371-65585093

保荐代表人姓名：陈军勇 联系电话：0371-65585093

现场检查人员姓名：牛柯、黄金龙

现场检查对应期间：2021 年 6 月 11 日-2021 年 12 月 31 日

现场检查时间：2022 年 2 月 24 日-2 月 28 日、3 月 7 日-8 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书；（2）查阅公司章程及公司治理的相关规章制度，“三会”及相关信息披露文件；（3）现场查看上市公司的主要管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：（1）访谈公司监事会主席、董事会秘书等人；（2）查阅内部审计部门的相关报告和决议。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √

况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书，了解已披露公告和实际情况的一致性，了解已披露事项的进展；（2）查阅公司信息披露制度，“三会”及相关信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √

息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √

务

4.关联交易价格是否公允 ……

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