招商证券(600999):招商证券股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告 时间：2022年03月27日 18:36:25 中财网 原标题: 招商证券 : 招商证券 股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告

招商证券 股份有限公司

董事会审计委员会

20

21

年度履职情况报告

2021年， 招商证券 股份有限公司（以下简称公司、本公司）董事

会审计委员会（以下简称审计委员会）根据《上海证券交易所上市公

司董事会审计委员会运作指引》《香港联合交易所有限公司证券上市

规则》《 招商证券 股份有限公司章程》《 招商证券 股份有限公司董事

会审计委员会工作规则》《 招商证券 股份有限公司董事会审计委员会

年报工作规程》等相关规范性文件及公司制度规定，勤勉尽责、切实

有效地开展工作，现将履职情况报告如下：

一、审计委员会的人员情况

2021年，审计委员会由五位成员组成，分别为肖厚发独立董事（召

集人）、粟健董事(截至2021年4月)/刘威武董事（2021年6月起）、黄

坚董事、胡鸿高独立董事、汪棣独立董事(2019年6月10日辞职，在新

任独立董事就任前继续履职)。审计委员会成员的基本信息情况详见

公司与本报告同日在上海证券交易所网站公告的《 招商证券 股份有限

公司2021年年度报告》第四节“公司治理”之“四、董事、监事和高

级管理人员的情况”。

二、审计委员会会议的召开情况

2021年度，审计委员会共召开6次会议，审议议案16项，听取

汇报2项，具体情况详见下表：

序号

届次

时间

议案和汇报

出席会议情况

1

七届二

次

20

20

/3/2

5

议案：公司2020年年度报告；公司

2020年度财务决算报告；公司2020年

度募集资金存放与使用情况专项报告；

聘请2021年度审计机构；公司2021年

度预计日常关联交易议案；公司董事会

审计委员会2020年度履职情况报告；公

司2020年度内部审计工作报告暨2021

年度内部审计工作计划；公司2020年度

内部控制评价报告；公司2020年度内部

控制审计报告

汇报：公司2020年度审计工作

全体委员出席

2

七届三

次

20

21

/4/2

7

议案：公司2021年第一季度报告

全体委员出席

3

七届四

次

20

21

/8/2

6

议案：公司2021年半年度报告及其摘

要、公司2021年半年度内部审计工作报

告、公司2021年半年度募集资金存放与

实际使用情况专项报告

全体委员出席

4

七届五

次

20

21

/9/

1

7

议案：公司2021年度内部控制自我评价

方案

全体委员出席

5

七届六

次

20

21

/10/2

2

议案：公司2021年第三季度报告

汇报：公司2021年度审计计划

全体委员出席

6

七届七

次

20

2

1/12

/

9

议案：公司2021年三季度内部审计工作

报

全体委员出席

三、审计委员会履行职责的情况

（一）监督及评估外部审计机构工作情况

审计委员会通过2次见面会、审阅审计周报等方式对德勤（包括

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、德勤·关黄陈方会计师行）

2021年度年审工作进行了全程的指导、监督和检查，重点关注其专业

胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性。审计委员会就诉讼

案件预计负债计提及相关审计策略的调整、内部控制执行情况、风险

准备金计提、金融资产估值和减值测试、高管离职的影响等与年审会

计师进行了交流讨论。

审计委员会认为，德勤担任公司2021年报和2021年度内部控制

审计机构，表现了较好的专业胜任能力，能够严格按照中国注册会计

师审计准则及相关法律法规规定，勤勉尽责，诚实守信，保持了应有

的独立性，其出具的2021年度审计报告、2021年度内部控制审计报

告结论是客观公允的，审计委员会未发现德勤审计人员有违反注册会

计师审计准则及职业道德行为，对德勤作为公司2021年度外部审计

机构的工作给予肯定。

（二）对公司内部审计工作指导情况

报告期内，审计委员会审议通过了公司2020年度内部审计工作

报告及2021年度内部审计工作计划、公司2021年半年度内部审计工

作报告、公司2021年度内部控制自我评价工作方案、公司2021年第

三季度内部审计工作报告等议案。

审计委员会认为，公司管理层高度重视内部审计工作，公司内部

审计工作机制健全，为保障公司合规经营、规范运作、不断提高公司

治理水平做出了贡献，审计委员会对公司2021年度内部审计工作给

予认可。

（三）审阅公司财务报告的情况

审计委员会审阅了公司定期财务会计报告，认为公司相关报告的

编制符合中国企业会计准则和国际财务报告准则的相关规定，真实公

允地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量等情况，未发现由于

舞弊或错误导致的重大错报，以及重大会计差错调整等。

（四）对公司内部控制有效性的评估

审计委员会通过对公司内部控制情况的了解和调查，在认真审阅

《公司2021年度内部控制评价报告》和德勤出具的《公司2021年度

内部控制审计报告》的基础上，认为：公司已根据《公司法》《证券

公司内部控制指引》《上市公司内部控制指引》等有关要求以及公司

的实际情况，设计并建立了适当的内部控制制度；公司的内部控制机

制覆盖了公司所有业务、职能部门、分支机构及人员，贯穿了公司所

有业务流程；公司内部控制组织架构健全且有效发挥了各自的职能，

公司依照《企业内部控制基本规范》和相关规定保持了内部控制，未

发现重大缺陷。

四、总体评价

报告期内，审计委员会各位委员严格按照相关规则和制度，按时

出席各次会议，在监督及评估外部审计机构、指导内部审计工作、审

阅公司财务报告、内部控制有效性评估等方面忠实勤勉履行职责，积

极建言献策，为提高公司治理水平做出了重要贡献。

董事会审计委员会委员：

肖厚发、刘威武、黄坚、胡鸿高、汪棣

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